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东吴证券系由东吴有限整体变更设立，东吴有限的前身为苏州证券公司。1992年9月，中国人民银行出具《关于成立苏州证券公司的批复》（银复[1992]361号），同意成立苏州证券公司。1993年4月，苏州市工商行政管理局向苏州证券公司核发《企业法人营业执照》，注册资金为3,000万元。1997年2月，经中国人民银行批准，苏州证券公司与中国人民银行脱钩改制并增资扩股，同时更名为"苏州证券有限责任公司"。1998年4月，苏州证券有限责任公司办理了工商变更登记手续并换发了《企业法人营业执照》，注册资本增至10,400万元。2001年12月，中国证监会核准苏州证券有限责任公司进行增资扩股，注册资本由10,400万元增至100,000万元，同时更名为"东吴证券有限责任公司"。2002年4月，苏州市工商行政管理局向东吴证券有限责任公司核发《企业法人营业执照》。2008年6月，中国证监会核准东吴证券有限责任公司进行增资扩股，注册资本由100,000万元增至150,000万元。2008年8月，苏州市工商行政管理局向东吴证券有限责任公司核发了《企业法人营业执照》。根据中国证监会于2010年3月17日出具的《关于核准东吴证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复》（证监许可[2010]310号），东吴证券有限责任公司整体变更设立为东吴证券股份有限公司，注册资本为15亿元。2010年5月28日，江苏省工商行政管理局向本公司核发了《企业法人营业执照》（注册号：320500000004432）。