李格平先生：1967年11月生，中国国籍，无境外居留权李先生现任本公司执行董事、党委副书记、总经理、执行委员会委员、财务负责人、计划财务部行政负责人、资金运营部行政负责人。李先生自1987年7月至1992年6月任中南财经大学教师（期间在中南财经大学经济学专业学习，取得经济学硕士学位）；自1992年6月至1996年4月任职于中国人民银行湖北省分行，历任湖北证券董事会秘书、上海业务部副总经理、深圳证券营业部总经理、资产管理部经理兼研究所副所长；自1996年4月至2000年2月历任湖北证券总裁助理兼资产管理事业部总经理、总裁助理兼国际业务部总经理、研究所所长、副总裁兼投行部总经理；自2000年2月至2007年12月历任长江证券有限责任公司董事、副总裁、总裁、党委委员、党委副书记，长江巴黎百富勤证券有限责任公司董事长（兼），诺德基金管理有限责任公司董事长（兼）（期间在中国社会科学院研究生院金融系学习，取得经济学博士学位）；自2007年12月至2011年6月历任长江证券股份有限公司党委委员、党委副书记、董事、总裁，诺德基金管理有限责任公司董事长（兼）、长江证券承销保荐有限公司董事长（兼）、长江成长资本投资有限公司董事长（兼）；自2011年6月至2012年4月任中国证券业协会秘书长；自2012年4月至2014年2月任中国证券业协会党委委员、秘书长；自2014年2月至2016年12月任中国证券监督管理委员会证券基金机构监管部副主任；自2016年12月至2018年2月任中央汇金投资有限责任公司证券机构管理部\保险机构管理部主任；自2018年2月担任本公司党委副书记，自2018年4月起担任执行董事、总经理、执行委员会委员，自2018年5月起担任财务负责人、计划财务部行政负责人、资金运营部行政负责人。李先生分别于1987年7月和1992年自中南财经大学（现为中南财经政法大学）取得经济学学士学位和经济学硕士学位，于2004年7月自中国社会科学院研究生院金融系取得经济学博士学位，于2005年起享受国务院颁发的政府特殊津贴。李先生还具有研究员职称。

王广学先生：1972年6月生，中国国籍，无境外居留权。王先生现任本公司执行委员会委员、董事会秘书、公司办公室行政负责人。王先生自1992年8月至1995年9月任江苏省溧阳市计划委员会（现溧阳市发展与改革委员会）外经科科员；自1998年7月至2005年11月任职华夏证券，曾任投资银行部业务经理、高级业务董事、总经理助理；自2005年11月至2011年11月任本公司投资银行部总经理助理、副总经理，自2011年11月起担任公司办公室行政负责人，自2014年1月起担任执行委员会委员、董事会秘书。王先生于1992年7月获得青岛海洋大学（现中国海洋大学）理学学士学位，于1998年6月获得复旦大学经济学硕士学位，于2002年7月获得复旦大学经济学博士学位（在职攻读），并于2004年4月获得A股保荐代表人资格。

周志钢先生：1964年5月生，中国国籍，无境外居留权周先生现任本公司党委委员、执行委员会委员、合规总监、首席风险官。目前还担任中信建投期货有限公司董事。周先生自1988年9月至1992年5月任职华东计算技术研究所，曾任应用软件室主任助理；自1992年5月至1996年5月任上海万国证券公司电脑中心副主任、研究发展中心副主任、主任；自1996年5月至2005年11月任华夏证券总工程师、电子商务部总经理；自2005年11月至2014年4月曾任本公司副总经理、经纪业务管理委员会主任委员（兼任），自2005年12月起担任党委委员，自2009年2月起担任执行委员会委员，自2016年4月起担任合规总监、首席风险官；自2006年8月起兼任中信建投期货有限公司董事。周先生于1985年7月获得复旦大学理学学士学位，于1988年7月获得复旦大学理学硕士学位，并于1999年9月获得高级工程师资质。