徐刚先生：1969年11月生，中国国籍，无境外居留权徐刚先生现任本公司董事。目前还担任中信兴业投资集团有限公司副董事长、总经理，前海股权交易中心（深圳）有限公司董事，厦门两岸股权交易中心有限公司董事。徐先生自1991年7月至1995年12月担任中国地质机械仪器工业总公司企业管理部干部；自1996年1月至1997年7月担任海南海华高技术工程公司项目副经理；自1997年9月至1997年12月担任华夏证券有限责任公司投资银行部项目经理；自1998年2月至2016年1月先后担任中信证券股份有限公司研究咨询部研究经理，资产管理部高级经理，金融产品开发小组副组长、组长，研究咨询部副总经理、金融组组长、总经理，研究部行政负责人，股票销售交易部行政负责人，经发管委主任，执行委员会委员等职位；自2011年5月至2016年10月担任中信期货有限公司董事；自2011年11月至2016年10月担任中信万通证券有限责任公司（现更名为中信证券（山东）有限责任公司）董事；自2012年5月至2016年11月担任华夏基金管理有限公司董事；自2013年12月至2017年3月任青岛蓝海股权交易中心有限责任公司董事；自2012年12月至今任前海股权交易中心（深圳）有限公司董事；自2013年10月至今任厦门两岸股权交易中心有限公司董事；自2015年1月至2016年6月担任证通股份有限公司董事；自2017年3月至2018年2月任中国中信集团有限公司战略发展部首席研究员；自2018年3月任中信兴业投资集团有限公司副董事长、总经理。徐先生于1996年7月及2000年7月自南开大学取得经济学硕士、博士学位。

李士华先生：1959年11月生，中国国籍，无境外居留权李先生现任本公司党委副书记、监事、监事会主席。目前还担任中信建投期货有限公司监事会主席，中国证券业协会自律监察专业委员会委员。李先生自1985年12月至1997年9月任职中国工商银行股份有限公司，曾任衡水分行营业部副主任、主任（正科级）、河北省分行技改处副处长；自1997年9月至2005年11月任职华夏证券，曾任董事会办公室主任、综合管理部总经理；自2005年11月至2014年4月任本公司综合管理部总经理、总裁办公室行政负责人、执行委员会委员、董事会秘书、纪委书记，自2014年4月起担任本公司监事会主席，自2014年6月起担任党委副书记；自2011年5月起兼任中信建投期货有限公司监事会主席。李先生于1995年6月获得河北教育学院本科学历，于1998年4月获得中国社会科学院研究生学历。

林煊：女，1972年2月生，中信建投证券股份有限公司职工监事、内核部行政负责人。林女士于2005年11月加入本公司，自2018年4月起担任职工监事；自2018年7月起担任内核部行政负责人。林女士目前还担任北京市金融工会委员。林女士自1997年4月至2005年11月任职华夏证券股份有限公司，曾任投资银行部、并购业务部业务董事、总经理助理；自2005年11月至2018年7月历任投资银行部总经理助理、总监、执行总经理、董事总经理。林女士于1994年7月自中国人民大学取得经济学学士学位，于1997年6月自中国人民银行研究生部（现中国清华大学五道口金融学院）取得经济学硕士学位，于2009年7月自中国社会科学院研究生院取得经济学博士学位（在职攻读），并于2004年获得A股保荐代表人资格。

陆亚女士：1966年2月生，中国国籍，无境外居留权陆女士现任本公司职工监事、风险管理部行政负责人。目前还担任中信建投资本管理有限公司监事，中信建投投资有限公司监事，中国证券业协会财务会计与风险控制专业委员会会员。陆女士自1988年8月至1990年8月任职中国人民大学；自1993年7月至1993年12月任北京房地产信托投资公司证券营业部会计主管；自1994年1月至1994年6月任中国证券市场研究设计中心研发部分析师；自1994年7月至1995年8月任北京京都会计师事务所注册会计师；自1995年9月至2005年11月任职华夏证券，历任稽核部高级审计师、证券投资部业务主管、风险管理部总经理助理；自2005年11月至2007年12月任本公司风险管理部总经理助理，自2008年1月起担任风险管理部行政负责人，自2011年3月起担任职工监事；自2009年8月起兼任中信建投资本管理有限公司监事；自2011年8月至今担任中国证券业协会财务会计与风险控制专业委员会会员；自2017年11月起兼任中信建投投资有限公司监事。陆女士于1988年7月获得中国人民大学经济学学士学位，于1993年6月获得中国人民大学经济学硕士学位，并于1993年获得注册会计师资质，于1999年获得高级会计师任职资格。